5月22日下午，利用两个多小时的时间，网络视频连线听取了听取朱教授《合规风险管理及案件防范》专题讲座后，对于合规风险管理和案件防范有了更深的认识，结合这次专题学习谈一点心得体会。
一、开展“行业规范建设深化年”具有重要的现实意义
    （一）形势所迫。从当前金融业发展的形势和当前现状来看，防范金融风险，守住系统风险底线，保持金融行业的健康发展需要强化行业规范建设，形成良好的行业规范生态，更好地服务经济发展。
    （二）经营所需。金融企业经营发展，只有合规经营，才能行稳致远；只有合规操作才能保护得之不易的经营成果。
   （三）职业安全。只有遵章守纪才能保护自己的职业安全和职业发展；只有形成良好的合规操作习惯，才能干净做事，清白做人，远离犯罪；只有合规经营，才能有利于家庭和谐幸福。
二、合规风险管理要做到内化于心、外化于行
   （一）深化思想认识，自觉投入到活动中来。思想上要认识到合规风险管理是金融从业者的基本要求，尤其是对于各级管理者更要提高对合规风险管理的认知度，把合规风险管理嵌入到经营发展的全过程。
   （二）提高执行力，有效推进活动开展。金融从业者要
守规矩；自觉遵守法律法规、遵守行内规章制度、遵守行业规范；守道德；遵守职业道德规范、履行企业的社会责任、反对不正当在竞争。
  （三）构建长效机制，培育良好合规文化。完善合规防范体系，织密案件防护网，实现“不能为”的防护墙；加大案例教育的力度，提高违规成本，架起“不敢为”的高压线；通过加大教育培训的力度，通过多形式的舆论宣传、讲好合规故事，挖掘先进事迹，形成“不想为”的文化氛围。
三、扎实开展“行业规范建设深化年”落地见效
   （一）学习先行。要通过学制度、学案例、学业务，提高合规经营、合规操作的业务处理能力；要通过实地现场教育，提高金融从业人员的自我感知；要通过线上线下一体化方式丰富学习的手段。
   （二）问题查摆。要通过自我查摆、数据分析、线索追踪等多种方式，把日常从业中的惯性违规操作、信任代替制度、案防漏洞查摆出来，完善制度办法和工作流程。
  （三）整改落实。结合查摆的问题，进行深入分析，制定整改措施，做到亡羊补牢，防范于未然。